OCC 发现 Anchorage Digital 未能维持适当的 AML 规则

2022-4-22 07:26| 发布者: Mandy| 查看: 11| 评论: 0

摘要: 公司必须任命合规委员会并聘请银行保密法官员
联邦银行监管机构货币监理署 (OCC) 和按照 OCC 信托章程运营的信托公司 Anchorage Digital 周四同意了一份同意令,监管机构表示安克雷奇未能满足《银行保密法》( BSA) 对其内部控制的要求。
根据命令,安克雷奇既不承认也不否认 OCC 的调查结果,安克雷奇没有符合联邦关于客户尽职调查的要求的反洗钱/银行保密法计划。该公司现在有 15 天的时间来创建一个合规委员会,其中大多数成员不是安克雷奇的员工。该委员会将监督安克雷奇对同意令的遵守情况。
“截至 2021 年,该银行未能采用和实施充分涵盖所需 BSA/AML 计划要素的合规计划,特别包括客户尽职调查的内部控制和监控可疑活动、BSA 官员和员工的程序,以及训练,”命令说。

然而,安克雷奇已经“开始采取纠正措施,并致力于采取一切必要和适当的措施来纠正 OCC 确定的缺陷,”该命令称。
合规委员会必须每 30 天发送一次 OCC 进度报告,而 Anchorage 必须确保聘请一名高管来监督《银行保密法》的要求,作为同意令的一部分。
在外部发言人发出的一份声明中,安克雷奇表示“很自豪......能够与传统的联邦特许银行保持相同的标准。
“OCC 最近分享的调查结果反映了 OCC 在 2021 年在其监督能力方面确定的需要改进的领域。正如 OCC 在同意令中承认的那样,我们已经在努力加强确定的领域,并将继续支持这些领域,加强内部 BSA/AML 控制和程序的新数字资产标准,”声明说。
Anchorage于 2021 年 1 月获得了 OCC 信托章程,成为第一家这样做的加密原生公司

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