联邦银行监管机构货币监理署 (OCC) 和按照 OCC 信托章程运营的信托公司 Anchorage Digital 周四同意了一份同意令，监管机构表示安克雷奇未能满足《银行保密法》( BSA) 对其内部控制的要求。

根据命令，安克雷奇既不承认也不否认 OCC 的调查结果，安克雷奇没有符合联邦关于客户尽职调查的要求的反洗钱/银行保密法计划。该公司现在有 15 天的时间来创建一个合规委员会，其中大多数成员不是安克雷奇的员工。该委员会将监督安克雷奇对同意令的遵守情况。

“截至 2021 年，该银行未能采用和实施充分涵盖所需 BSA/AML 计划要素的合规计划，特别包括客户尽职调查的内部控制和监控可疑活动、BSA 官员和员工的程序，以及训练，”命令说。

然而，安克雷奇已经“开始采取纠正措施，并致力于采取一切必要和适当的措施来纠正 OCC 确定的缺陷，”该命令称。

合规委员会必须每 30 天发送一次 OCC 进度报告，而 Anchorage 必须确保聘请一名高管来监督《银行保密法》的要求，作为同意令的一部分。

在外部发言人发出的一份声明中，安克雷奇表示“很自豪......能够与传统的联邦特许银行保持相同的标准。

“OCC 最近分享的调查结果反映了 OCC 在 2021 年在其监督能力方面确定的需要改进的领域。正如 OCC 在同意令中承认的那样，我们已经在努力加强确定的领域，并将继续支持这些领域，加强内部 BSA/AML 控制和程序的新数字资产标准，”声明说。

Anchorage于 2021 年 1 月获得了 OCC 信托章程，成为第一家这样做的加密原生公司